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证监会:拟将QFII、RQFII两项制度合二为一 扩大投

更新时间:2019-02-21

  证监会31日晚间发文称,为完善合格境外机构投资者(QFII)和人民币合格境外机构投资者(RQFII)制度,进一步扩大资本市场高水平对外开放,促进资本市场稳定健康发展,证监会拟对《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其配套规则、《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及其配套规则进行修订整合,起草了《合格境外机构投资者及人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法(征求意见稿)》和《关于实施〈合格境外机构投资者及人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法〉有关问题的规定(征求意见稿)》,现向社会公开征求意见。

  《管理办法》共35条,《实施规定》共18条。主要修改内容如下:

  (一)合并两项制度。将QFII、RQFII两项制度合二为一,以QFII规则1为基础,吸收合并RQFII规则2的内容,并整合QFII制度两个专项规定3,形成统一的《管理办法》和《实施规定》。境外机构投资者只需申请一次资格,尚未获得RQFII额度的国家和地区的机构,仍以外币募集资金投资。

  (二)放宽准入条件。统一QFII、RQFII的准入条件,取消数量型指标要求,保留财务稳健、资信良好、具备证券期货投资经验,治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效,近3年或者自成立起未受到监管机构的重大处罚等合规性条件。同时,简化申请文件要求,缩短审批时限。

  (三)扩大投资范围。除原有品种外,合格投资者可投资于:(1)在全国中小企业股份转让系统(新三板)挂牌的股票;(2)债券回购;(3)私募投资基金;(4)金融期货;(5)商品期货;(6)期权等。同时,允许参与证券交易所融资融券交易。可参与的债券回购、金融期货、商品期货、期权的具体品种,由有关交易场所提出建议报监管部门同意后公布。

  (四)优化托管人管理。一是根据《国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》(国办发〔2014〕50号),合格境外机构投资者托管人资格审批事项已改为备案管理,此次修订明确了相关备案管理要求。

  二是不再限制合格投资者聘用托管人的数量,托管人为2个以上的,要晨露农药化肥求指定一个主托管人。

  (五)加强持续监管。一是完善账户管理。明确合格投资者为所管理的客户资金开立的证券期货账户下资产权属问题,加强对合格投资者账户的穿透式监管。

  二是健全监测分析机制。一方面,明确托管人定期报送要求,要求托管人、证券公司、期货公司持续监控合格投资者的交易行为、账户资金进出情况,及时向中国证监会、人民银行和国家外汇局报告异常情形和违法违规行为。另一方面,要求证券期货交易场所、证券登记结算机构、证券期货市场监测监控机构对合格投资者境内投资活动进行监测分析和自律管理,建立信息共享和协作配合机制,及时发现和处置跨市场异常交易行为。

  三是增加提供相关跨境交易信息的要求。为防范跨境市场操纵和其他异常交易行为,规定合格投资者应当根据我会的要求,通过托管人定期报告其在境外开展的与境内证券期货投资相关的对冲交易头寸信息。

  四是强化穿透式监管要求。明确通过合格投资者投资境内资本市场的境外投资者应遵守中国证监会关于持股比例限制、信息披露义务等方面的规则。

  五是加大违规惩处力度。对合格投资者和托管人的违规行为予以细化,明确相应的监管措施和行政处罚。

(责任编辑:岳权利 HN152)
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